증권 업 체 명성 위험 관리 안내 2 차 '의견 청취' 는 등급 평가 와 연결 되 지 않 는 다.

한 차례 조사 연 구 를 한 후에 (다음은) 의견 을 구 하 는 원 고 를 다시 발행 했다.

21 세기 경제 보도 기 자 는 증권 업자 들 로부터 이 사실 을 확인 했다.

앞서 2019 년 8 월 에 증권 업 협 회 는 증권 회사 에 (이하 '위험 관리 전문 평가 실시 방안') 과 제1 판 을 발표 했다.

반년 동안 의 조사 연 구 를 거 친 후에 을 재 발 했다.만약 에 대규모 수정 이 없 으 면 정식 발표 시간 에 가 까 워 질 것 이다.증권 업자 들 이 명 예 롭 고 위험 관리 시 대 를 맞 게 될 것 이라는 의미 다.

명예 위험 관리 시대 로 들어서다.

는 명예 리 스 크 에 대해 명확 한 정 의 를 내 렸 다. 즉, 명예 리 스 크 란 증권 회사 의 경영 관리 와 다른 행위 또는 외부 사건 으로 인해 증권 회사 의 주주, 직원, 고객, 제3자 합작 기구, 감독 기구, 미디어 와 공인 등 이 증권 회사 에 대한 부정적인 평가 의 위험 을 말한다.

그리고 명예 사건 은 증권 회사 의 명성 과 위험 을 가 리 켜 주 는 관련 행위 나 사건 이다.중요 한 명성 사건 은 업계 이미지 에 중대 한 부정적인 영향 을 주 고 증권 업계 에 중대 한 손실 을 입 히 며 시장 이 크게 흔 들 리 고 체계 적 인 위험 을 야기 하 는 명예 사건 을 말한다.

에서 증권 업 협 회 는 증권 회사 에 대해 명예 위험 관 리 를 하 는 데 상세 한 요 구 를 했다.

예 를 들 어 은 증권 회사 가 전략 기획, 회사 관리, 업무 운영, 정보 공개, 직원 행위 관리 등 경영 관리 각 분야 에서 명성 위험 을 충분히 고려 하고 명성 위험 과 다른 위험 유형 과 의 상호작용 영향 과 전환 을 예방 해 야 한 다 는 것 을 명 확 히 밝 혔 다.

기 자 는 정리 한 결과 에 대해 회사 의 각 등급 이 명예 위험 관리 에 대한 중시 정도 에 대해 요구 도 했다.

는 이사회, 감사 회, 매니저 층, 각 부서, 지사 와 자 회 사 를 포함 한 명성 위험 관리 구조 와 각 등급 의 직책 을 구축 하고 고급 관리 자 를 지정 하여 명예 위험 관리 업 무 를 책임 지고 전문 부서 나 팀 을 지정 하여 명성 위험 관리 직책 을 수행 하도록 해 야 한다.이 동시에 증권 회사 가 뉴스 대변인 제 도 를 구축 하고 회 사 를 대표 하여 통일 적 으로 대외 적 으로 정보 발표 와 소통 을 하여 증권 회사 의 관점 과 입장 의 통일 적 인 발 표를 확보 하도록 해 야 한다.

'서류 의 핵심 은 증권 회사 가 위 에서 아래로 모두 명예 위험 에 대한 관 리 를 중시 하 기 를 바 라 는 것 이다. 이러한 중시 가 회사 문화 에 스 며 들 기 를 바란다."문 서 는 대량의 세부 내용 과 관련 되 어 있 으 므 로 증권 회사 가 명예 위험 관 리 를 하 는 지침 서 로 볼 수 있다."베 이 징 지역 의 한 대형 증권 회사 합 규 부서 인사 가 말 했다.

잠시 분류 평가 와 연결 하지 않 음

주의해 야 할 것 은 이번에 발표 한 의견 모집 원고 와 2019 년 의 버 전 은 매년 한 번 씩 실시 하 는 증권 업 체 와 등급 을 연결 해 야 하 는 지 하 는 중요 한 차이 가 있다 는 점 이다.

2019 년 의 제1면 에서 의견 을 구 하 는 원고 가 발표 되 었 을 때 한 가지 문서 가 동시에 발행 되 었 는데 그것 이 바로 이다.

이 문서 에서 '증권 회사 의 명예 위험 관리 능력 을 평가 하고 분류 평가 체계 에 포함 시 켜 분류 평가 의 유도 역할 을 충분히 발휘 하고 펀드 경영 기구의 명성 위험 관리 능력 건설 을 강화 하 며 전면적 인 위험 관리 능력 을 향상 시 킬 필요 가 있다' 고 지적 했다.

문서 에서 도 직접 점수 계산 기준 을 제시 했다. 즉, 규정된 기준 에 따라 총 점 수 를 계산 하고 업계 순 위 를 매 겨 순위 가 높 은 회 사 를 격려 했다.또 '실제 여론 과 조치 효과' 평가 지표 가 하위 권 에 머 물 렀 다 고 여 겨 지 는 회 사 는 전반적인 리 스 크 관리 능력 에 결함 이 있 음 을 반영 해 해당 하 는 감점 처 리 를 한다.

그러나 기자 의 정리 에 따 르 면 이번에 내 린 '안내' 에 서 는 등급 별 평가 와 관련 된 내용 은 언급 되 지 않 았 다.그 밖 에 올해 감독 진 은 증권 회사 의 등급 별 평가 규칙 을 수정 했다.

이에 따라 일부 증권 업자 들 은 2020 년 년도 의 분류 평가 등급 은 명성 위험 관리 내용 과 관련 되 지 않 을 것 이 라 고 주장 했다.

'명성 위험 관리 가 등급 평가 와 연결 되 는 지 하 는 것 은 핵심 적 인 문제 이다.증권 업자 들 에 게 만약 연결 되 어 있다 면 회사 의 상하 부 는 반드시 중시 해 야 하 며, 설령 가산 점 을 줄 이지 못 한다 하 더 라 도 이 내용 때문에 감점 해 서 는 안 된다.그러나 현재 의 정보 로 볼 때 올해 연결 고리 등급 평가 가능성 은 거의 없다.앞에서 말 한 베 이 징 지역 증권 업자 들 은

비록 등급 별 평가 와 연결 되 지 않 지만 은 증권 기업 의 명예 위험 관리 수단 을 명 확 히 했다. 즉, 증권 업 협회 가 검 사 를 통 해 증권 회사 의 실시 상황 에 대해 자율 적 으로 관 리 를 하고 증권 업계 의 명예 위험 관 리 를 지도 하 며 업계 의 전체적인 명성 위험 을 주목한다.

    또한 에 대해 증권 회사 가 본 지 도 를 위반 할 경우 협 회 는 규정 에 따라 회사 와 관련 담당자 에 게 자율 적 인 관리 조 치 를 취한 다 고 주장 했다. 만약 에 종업원 이 본 안내 규정 또는 증권 회사 내부 관련 요구 에 위반 하여 명예 사건 협 회 는 규정 에 따라 업계 직원 들 이 취업 과정 에서 부당 한 행위 정 보 를 취업 인원 의 신용 정보 관리 시스템 에 기록 할 것 이다.종업원 들 의 성실 하고 사업 수행 상황 을 제약 하 다.

더욱 중요 한 것 은 은 증권 회사 에 직원 들 의 명예 제약 과 평가 체 제 를 구축 하 라 고 요구한다.직원 모집 과 후속 직원 관리, 평가, 승진 등 상황 을 진행 할 때 종사자 의 역사적 명성 상황 을 고찰 하고 평가 한다.(편집: 우 연 령)